個人情報保護方針

1.個人情報保護に関する取組方針について

当社は、当社が業務上取扱う、お客様・取引関係者・当社従業者等の個人情報について、個人情報保護に関する法令・ガイドラインや一般社団法人日本投資顧問業協会の「個人情報の保護に関する取扱指針」及びその他の規範（以下、個人情報保護法等といいます）の趣旨を遵守し、かつ社内規程等を整備し個人情報保護体制を確立し、これを実行し、かつ継続的に見直しを行い改善に努めてまいります。

2.個人情報の適正取得について

当社は、個人情報を取得する場合、適法かつ公正な手段によって行い、個人情報の主体である本人（以下、本人といいます）に対し、個人情報の利用目的等について明示もしくは通知するか、または当社ホームページに公表します。なお、当社は、お問い合わせ等につきまして、正確に把握して対応するために、電話等の通話等を録音させていただく場合がございます。

3.個人情報の利用目的について

当社は、本人の事前の同意を得た場合や法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報を利用いたします。当社は、当社が取得した個人情報を、投資助言・代理業、その他当社が営むことができる業務及びこれらに付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含む。）に関する次の目的のために利用いたします。
なお、この利用目的を変更する場合には、その内容を、原則として本人に通知するか、またはホームページ等に公表いたします。

• お客様、お取引先様等との取引、契約等に関する事務の遂行のため
• 当社が業務上必要とする、お客様、お取引先様等が本人であることの確認のため
• 当社からの情報提供、資料送付、業務上のご連絡のため
• 打合せ、決済、アンケートの実施、苦情・問合わせの対応その他お客様との間の契約を適切に履行するため
• 契約および法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
• お客様の傾向、満足度等を分析した統計データを作成するため
• 新商品・新サービスの開発のため
• 採用活動時に応募者から当社に提供された個人情報については、当社からの連絡や採用関係資料の送付、採用選考の判断等の人材採用活動のため
• その他当社事業に付帯・関連する業務のため

4.個人情報の第三者提供について

当社は、本人の同意を得た場合や個人情報保護法等により例外として取り扱われる場合を除き、原則として取得した個人情報を第三者に提供いたしません。なお、「第三者」には、５．に掲げる委託先及び６．に掲げる共同利用者は含みません。

5.個人情報の委託について

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、個人情報の取扱いの全部又は一部を委託することがございます。その際には、委託先の個人情報保護体制を確認し、また、契約上の手当てをする等、個人情報保護に配慮した委託先を選定するとともに、委託先からの定期的な報告徴収等を通じて、委託先を適切に管理、監督いたします。

6.個人情報の共同利用について

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、個人情報を共同利用する場合がございます。

イ）共同利用される個人情報の項目

• 氏名、生年月日、性別、住所、電話番号やメールアドレス等の連絡先、家族に関する情報、勤務先に関する情報、お客様の資産・負債に関する情報、取引ニーズに関する情報、公開情報などの情報
• お客様との個々の取引の内容に関する情報
• 取引経緯に関する情報などお客様との取引の管理に必要な情報

ロ）共同利用者の範囲

当社の親会社である、住友林業株式会社ならびに同社の有価証券報告書等に記載されている同社の連結子会社及び持分法適用関連会社

ハ）共同利用者の利用目的

• サービス等に関するご案内、研究や開発のため
• 各種取引の開始・維持管理を含め、各種リスクの把握および管理等のため、グループとしての経営管理業務の適切な遂行のため
• 当社役職員の採用選考、入社手続その他の人事関連事項を実施するため

ニ）共同利用に関わる個人情報の管理責任者

SFCアセットマネジメント株式会社
（代表者：代表取締役　吉澤 雄次郎）
〒100-8270　東京都千代田区大手町一丁目3番2号

7.機微情報について

「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」第５条に定める機微情報については、個人情報保護法等に規定される場合を除き、取得、利用又は第三者提供を行いません。

8.特定個人情報等のお取扱いについて

特定個人情報等は、マイナンバー法により利用目的が限定されており、当社は、その目的を超えて取得・利用しません。また、マイナンバー法で認められている場合を除き、特定個人情報等を第三者に提供しません。

9.個人情報の安全管理について

当社は、取得した個人情報を正確かつ最新の状態で保管・管理するよう努めるとともに、個人情報の紛失、破壊、改ざん及び漏えい等を防止するため、不正アクセス・コンピュータウイルス対策等の適切な安全管理措置を講じます。また、個人情報を取り扱う役職員や委託先について適切に監督いたします。

10.個人情報の取扱いの継続的改善について

当社は、個人情報の適正な取り扱いを図るため、法令等の改廃による場合のほか、必要に応じて、本方針の継続的な見直しを行い、適宜、改善措置を講じてまいります。

11.保有個人情報に関するご請求・苦情等相談手続

①手続き

ご本人に関する保有個人情報の利用目的の通知、開示、訂正、追加、削除、利用停止、消去等についての請求、個人情報の取扱いに関する苦情等のご相談は、原則として次の手続によるものといたします。

• 本人から下記の当社窓口に対しご連絡。
• 当社窓口から、保有個人情報に関する請求書を本人宛に送付。
• 当該請求書にご記入のうえ、本人から当社窓口宛にご返送。
• 請求内容につき本人確認のうえ、個人情報保護法等に従い、弊社から本人に対し回答。

なお、開示等のご請求については、本人または第三者の生命、身体、財産その他の権利や利益を害するおそれがある場合、当社の業務の適正な実施に著しい支障を及ぼすおそれがある場合および個人情報保護法その他の法令等により開示等を拒絶することが認められる事由がある場合には、ご要望にお応えできない場合がございますので、あらかじめご了承願います。

②開示請求にかかる本人確認書類

開示請求の際、ご請求者の本人確認および本人の情報を特定するために、以下の書類についてもあわせてご提出いただくことになります。

イ）ご請求者が本人の場合

印鑑登録証明書(現住所が記載され、発行日から３か月以内のもの)の正本及びその実印を押印した請求書ならびに本人であることを証明する以下のいずれかの書面の提出

• 運転免許証の写
• 健康保険の被保険者証の写
• パスポートの写
• 外国人登録証明書の写

ロ）ご請求者が代理人の場合

• 本人に関する上記イ）の本人確認書類
• 代理人に関する上記イ）の本人確認書類
• 委任による代理人の場合は委任状
• 法定代理人の場合は法定代理権があることを確認できる書類（戸籍謄本、後見開始審判書等）

③開示請求にかかる手数料

当社所定の手数料として、開示請求書１通につき1,100円（税込）を銀行振込にてお支払いいただきます。
その他のご請求・ご相談には手数料はかかりません。

④個人情報の取扱いに関する苦情等相談窓口

当社は、お客様、お取引先様等からの個人情報の取扱いに関する苦情、その他のお問い合わせに関しましてはサイト内お問い合わせフォームよりご連絡ください。